Обзор регулятора ASIC. Надежность подтверждена практикой решения споров

Информационный портал с прогнозами на 2020 год .Финансы, акции, торговля.

Обзор регулятора ASIC. Надежность подтверждена практикой решения споров

обзор регулятора asic

Что представляет собой регулятор ASIC? Это надзорный орган, под контролем которого находятся, в частности, брокеры, получившие его лицензию. Важнейшая обязанность Australian Securities and Investments Commission – обнаружение фактов мошенничества. Поэтому члены ассоциации строго контролируют прозрачность сделок, совершаемых на австралийских биржевых площадках. Они имеют право мониторить финоперации, отслеживать новости в подконтрольных компаниях, изучать показатели платежного баланса, капитализации и другие составляющие.

Чем еще занимается регулятор ASIC?

Задач несколько:

  • Оценивать качество предоставления услуг определенными подразделениями.
  • Выполнять все действия в соответствии с законом.
  • Соблюдать прозрачность операций на бирже. Регулятор ASIC со всем этим справляется.

С 1 августа 2010 года Комиссия по ценным бумагам и инвестициям получила право на отслеживание всех совершенных сделок на внутреннем рынке, если они происходят с ценными бумагами, фьючерсными контрактами и торговыми инструментами. Дополнительно, государственный австралийский регулятор лицензирует организации, оказывающие финансовые услуги в секторе страховых и пенсионных выплат, управляющих акциями, деривативами и основными фондами.

Что нужно, если вы хотите сотрудничать с регулятором?

На данном этапе существует такие требования, но они постоянно ужесточаются:

  1. Размер Уставного капитала – от 500 тыс. долларов Австралии. В американской нацвалюте это приблизительно 515 тысяч.
  2. У брокера, подчиняющегося финансовому регулятору ASIC, должен быть высокий профессиональный уровень руководства.
  3. Компания обязана постоянно обучать сотрудников, грамотно управлять рисками, иметь современную технологическую базу, квалифицированный персонал. Требуется наличие системы обратной связи, и описание критериев, согласно которым будут разрешаться конфликтные ситуации. Финансовые риски должны быть обязательно застрахованы.

правда про регулятор asic

Что касается рейтинга организации, то он считается средним. Хотя регулятору вполне можно доверять. В пользу данного факта говорит практика решения споров организацией. Например, крупные штрафы были выставлены двум финансовым организациям – BarclaysBank и PSCHorsell Insurance Brokers. Первая структура попала под подозрение в том, что несанкционированно отобрала у клиентов свыше 13 млн американских долларов. Второй штраф получил директор брокера за регулярные переводы выплат по страховке на собственный счет.

Была решена и еще одна ситуация. Трейдер компании Citigroup GlobalMarketsAustralia принял решение о продаже практически 120 тыс. акций по стоимости $2,4 за единицу. Но ошибочно была выставлена цена $0,024. Данная неточность имела отношение к техническим недостаткам торговой платформы. На самом деле, цена должна была составить именно $2,4. Брокер сообщил в ASIC об ошибке, после чего регулятор совершил отмену торгов. Новая сессия была проведена по корректной цене.

 

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *