Что представляет собой регулятор ASIC? Это надзорный орган, под контролем которого находятся, в частности, брокеры, получившие его лицензию. Важнейшая обязанность Australian Securities and Investments Commission – обнаружение фактов мошенничества. Поэтому члены ассоциации строго контролируют прозрачность сделок, совершаемых на австралийских биржевых площадках. Они имеют право мониторить финоперации, отслеживать новости в подконтрольных компаниях, изучать показатели платежного баланса, капитализации и другие составляющие.
Чем еще занимается регулятор ASIC?
Задач несколько:
- Оценивать качество предоставления услуг определенными подразделениями.
- Выполнять все действия в соответствии с законом.
- Соблюдать прозрачность операций на бирже. Регулятор ASIC со всем этим справляется.
С 1 августа 2010 года Комиссия по ценным бумагам и инвестициям получила право на отслеживание всех совершенных сделок на внутреннем рынке, если они происходят с ценными бумагами, фьючерсными контрактами и торговыми инструментами. Дополнительно, государственный австралийский регулятор лицензирует организации, оказывающие финансовые услуги в секторе страховых и пенсионных выплат, управляющих акциями, деривативами и основными фондами.
Что нужно, если вы хотите сотрудничать с регулятором?
На данном этапе существует такие требования, но они постоянно ужесточаются:
- Размер Уставного капитала – от 500 тыс. долларов Австралии. В американской нацвалюте это приблизительно 515 тысяч.
- У брокера, подчиняющегося финансовому регулятору ASIC, должен быть высокий профессиональный уровень руководства.
- Компания обязана постоянно обучать сотрудников, грамотно управлять рисками, иметь современную технологическую базу, квалифицированный персонал. Требуется наличие системы обратной связи, и описание критериев, согласно которым будут разрешаться конфликтные ситуации. Финансовые риски должны быть обязательно застрахованы.
Что касается рейтинга организации, то он считается средним. Хотя регулятору вполне можно доверять. В пользу данного факта говорит практика решения споров организацией. Например, крупные штрафы были выставлены двум финансовым организациям – BarclaysBank и PSCHorsell Insurance Brokers. Первая структура попала под подозрение в том, что несанкционированно отобрала у клиентов свыше 13 млн американских долларов. Второй штраф получил директор брокера за регулярные переводы выплат по страховке на собственный счет.
Была решена и еще одна ситуация. Трейдер компании Citigroup GlobalMarketsAustralia принял решение о продаже практически 120 тыс. акций по стоимости $2,4 за единицу. Но ошибочно была выставлена цена $0,024. Данная неточность имела отношение к техническим недостаткам торговой платформы. На самом деле, цена должна была составить именно $2,4. Брокер сообщил в ASIC об ошибке, после чего регулятор совершил отмену торгов. Новая сессия была проведена по корректной цене.
