Регулятор SEC – объективный обзор! Можно верить?

Что такое SEC? Это Комиссия по ценным бумагам и биржам США. Другими словами, это агентство, которое наделено основными функциями по надзору и регулированию американского фондового рынка. Насколько хорошо выполняет свои функции регулятор SEC?

• Если рассматривать глобальное влияние на фондовый рынок, в контексте предотвращения его обвалов, то пока еще есть возможности для усовершенствования. Кризисы 1987, 2000 и 2008 годов показывают, что функционирование органа нельзя назвать идеальным.
• С другой стороны, ежегодно, благодаря SEC, в суды передается примерно 400 претензий по отношению к брокерам и инвесткомпаниям.
• Еще один интересный факт – регулятор SEC поощряет осведомителей со стороны, то есть, независимых аудиторов. Каждый год этим специалистам перечисляются выплаты в размере 0,7-1 млн долларов США, как вознаграждение.

Как именно работает регулятор SEC?

Основные задачи Комиссии, в контексте работы на фондовом рынке:

• Контролировать, чтобы участники соблюдали законы.
• Проверять все операции, чтобы обнаруживать манипуляции, инсайдерские сделки, спекуляции, с целью занижения или завышения стоимости бумаг. Преимущества регулятора SEC заключаются в предоставлении ему определенных полномочий.
• Следить за открытостью и доступностью информации в отношении работы брокеров и других участников фондового рынка. В своей деятельности организация основывается на положениях законодательных актов.
• Проверять деятельность СРО, аудит бухгалтерской документации.
• Сопровождать сделки категории M&A, чтобы исключить появление на рынке олигополий и монополий.
• Регулировать работу бирж. Ведь недаром регулятор SEC – это орган надзора.
• Что интересно – в перечень полномочий включены даже функции расследования самых разных нарушений. Может произойти инициация расследования, если имеет место: воровство ценных бумаг, обнаружены сделки договорного характера, использовалась инсайдерская информация или были нарушены правила этики.

Немного общих данных

В 1934 году мир узнал, что такое регулятор SEC. Орган появился, чтобы завоевать доверие общества к финансовым рынкам после того как в 1929 году произошел обвал. Комиссия имеет 5 подразделений. Их когда-то назначили власти США. В компании работают приблизительно 1350 сотрудников, в 11 офисах, на территории Соединенных Штатов.

Их зоны ответственности – это требования к корпоративной регистрации, поддержка признанных на рынке общих стандартов, управление инвестициями, расследование грубых нарушений законодательства. Так выглядит краткий обзор регулятора SEC. Дополнительно, отдел по экономическому анализу и рискам, передаёт состояние относительно данных составляющих – в другие подразделения.

Именно особенности регулятора SEC дают клиенту ощущение защищенности. Один из пунктов – повышение прозрачности на фондовом рынке США. Эта причина считается главной, по которой фондовая биржа в Нью-Йорке считается наиболее совершенной и популярной в мире. Такая прозрачность привлекает к финансовым учреждениям США самые разные банки и юридические фирмы.